金岩石缘安在美国被撤销准入证券业的资历？《每日经济新闻》记者昨日(11月30日）取得多份来自美国金融监管局的档案显现，他在美从事金融证券职业期间，曾经有多起违反证券法规的案子，乃至被处以了特别监督24个月的处分。此项监督是否履行不得而知。
昨日上午，金岩石再度回应称，三普证券公司即Globalink的中文名。Globalink证券公司和三普证券公司（Sunpoint）是同一家公司，只是在不同的区域叫法不相同。不过，昨日黄昏，金岩石却又向《每日经济新闻》记者改口称，两个公司并非一家。
到昨夜记者截稿时，金岩石没有对此进行阐明。
改口：两个公司非一家
从美国金融监管局站查询得到的材料显现，金岩石有记载的经历显现为：1992年12月到1993年12月在CorporateSecuritiesGroup,Inc.作业；1993年12月到1999年2月在Sunpoint证券公司作业；1999年5月 到2001年11月 在GlobalinkSecurities作业。
就自己的作业经历，昨日上午，远在南极的金岩石向媒体记者发送短信称：“三普即Globalink的中文名。”而昨夜，相关媒体记者再次收到金岩石的短信，称“公司在加州叫格林证券，在大华府叫三普证券，同一家证券公司”。
《每日经济新闻》记者查询得到的Globalink证券公司和Sunpoint证券公司的注册材料却是不相同的。首先是工作地址，Globalink证券的工作地址是加州Arcadia市，受FINRA(美国金融监管局)洛杉矶工作室监管。Sunpoint证券的工作地址是德克萨斯州Longview。
其次，Globalink公司是在1992年1月3日在加州建立的，其财年陈述完毕月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克萨斯建立的，其财年陈述完毕月份是10月。
此外，Globalink在美国证监会（SEC)、1 SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27个美国州及疆域注册。但从注册信息看，Sunpoint并未在1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27个美国州及疆域注册。别的，前者SEC号为8-44509，后者为8-41741。前者曾于1992年4月16日取得FINRA经过，但后者却现已不在FINRA注册。
别的，两个公司的高层也不相同 ：Globalink的 控 股 股 东 为GlobalinkHolding，其控股份额介于50%~75%之间。而Sunpoint证券的总裁LewisVanRoberson控股份额介于50%~75%之间。
运营事务也不相同：Globalink的主营事务有8种，而Sunpoint则有15种。其间Sunpoint有而Globalink没有的事务包含自营买卖、出资咨询、市政证券生意事务等。
昨夜《每日经济新闻》记者向金岩石发短信求证，他在回复中推翻此前报导称，两个公司不是相同的，Sunpoint是他们在纳斯达克货台商场的上市公司，代码SNMP。
曾被处24个月特别监督
美国金融监管局站供给的金岩石个人从业记载档案显现，金岩石作为生意人现在的状况是没有在任何一家FINRA公司注册。金岩石此前现现已过2项本金/监管考试，1项一般金融工业/产品考试，2项州级证券法令考试。在《客户胶葛及监管、违纪事项发表》的具体事情发表栏里，相关的处分记载一望而知。
据档案显现，依据NASD9544号规则，对金岩石从2004年1月20日起制止在任何NASD成员单位中担任任何职位，并依据NASD9541（B）号规则，在接到停职告诉后中止全部在NASD成员单位的任何职位。依据NASD9541（B）规则现已于2003年8月5日中止了金岩石一切相关任职。假如被告在2003年1月14日收到停职告诉后不能在六个月内对本项控诉提出听证会的要求，他将主动制止在NASD成员中从业。
依据档案发表的七个案子，多名人士曾指控金岩石违反客户志愿买卖、过量买卖、不合适行为、过量佣钱等问题，分别在1995年、1999年、2000年等年份被裁定组织处以一共超越14万美元的罚金和补偿。
其间，1998年8月17日，金岩石在Sunpoint证 券 时 ，DIANA XI和SHUQINZHENG曾指控金岩石的举动才能，指控形成丢失为4万美元。档案称，现在这一处分状况已在2000年5月5日处理，处理金额为4万美元。