近来，錦龍股份發佈瞭一則布告，子公司中山證券因四項違規收到中國證監會深圳證監局下發的監督浓艳办法《事前奉告書》。

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據事前奉告書顯示，經查，深圳證監局發現中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實際实行高管職責；二是未实行公司規定程序，私行改變公司用章及合同浓艳審批流程；三是印章浓艳混亂，存在公司印章运用審批授權和流程不明晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等景象；四是未按規定向監事會報告、人員薪酬浓艳不完善、關聯买卖浓艳不到位等其他公司浓艳與內部浓艳問題。

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按照相關規定，深圳證監局擬作出如下監督浓艳办法決定：

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1．責令中山證券期限改正。

2．責令暫停中山證券部分業務。在改正相關問題並經深圳證監局檢查驗收前，中山證券應暫停新增資管產品備案，暫停新增資本耗费型業務（股票質押式回購、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方买卖，包含債券質押式回購买卖等。暫停業務期間，中山證券應坚持董事會、浓艳層穩定。

3．責令中山證券约束董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規總監袁玲領取2019年績效獎金等根本工資以外的報酬等權利，已領取部分應退回公司。

多名高管遭罰 總經理就任缺乏一年公司已被罰兩次

别的，除瞭對公司的處罰以外，中山證券包含董事長及就任缺乏一年的總經理在內的五名高管也各領罰單，其间孫學斌、黃元華被認定為不適當人選。

布告顯示，林炳城作為中山證券董事長兼管委會主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時任分担投行業務的高管、袁玲作為中山證券合規總監，對於中山證券存在的問題，負有責任。因而深圳證監局擬對林炳城、胡映璐、袁玲作出公開譴責及约束權利的監督浓艳办法決定。

孫學斌作為管委會副主任兼辦公室主任，對於中山證券存在的問題二和問題三，負有責任。黃元華（管委會主任助理）未获得證券公司高級浓艳人員任職資格，但通過參與管委會決策實際实行高管職責，作為直接責任人員。深圳證監局擬對孫學斌、黃元華作出認定為不適當人選的監督浓艳办法決定。

（中山證券現任董事長）

（中山證券現任總裁）

值得註意的是，中山證券現任總裁胡映璐就任於2019年7月29日，至今缺乏一年。而本次將要下達的處罰已經是胡映璐任期內中山證券收到的第2次遭罰。早在2019年10月23日，深圳證監局就曾因中山證券債券承銷項目違規對其出具瞭一封行政監管办法決定書。

“主力”業務屢屢違規受監管 曾為空殼公司發債

據中山證券官網顯示，中山證券建立於1992年，註冊資本為17億元，總部位於廣東深圳，下設全資私募子公司深圳錦弘和富投資浓艳有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司；控股子公司上海大陸期貨有限公司；參股益民基金浓艳有限公司等金融平臺。廣東錦龍發展股份有限公司為大股東，持股份额為70.96%，第二大股東為西部礦業集團有限公司持股份额為10.00%。

據錦龍股份发表的2019年年報顯示，報告期內控股子公司中山證券實現營業收入157,545.45萬元，比上年同期添加34.73%；實現歸屬於母公司所有者的凈利潤23,561.68萬元，比上年同期添加259.25%，營收凈利雙雙大增。

值得註意的是，作為中山證券主力業務的債券承銷業務又一次成功躋身行業前列。據公開資料顯示，2019年，中山證券的公司債承銷金額同行業排名第9名，其间綠色債券數量排内行業第1名、金額排内行業第5名。

據瞭解，中山證券在過去幾年債券承銷發行量增長迅猛，自2015年起連續多年承銷金額排名行業前十，但在快速發展的過程中，也露出瞭內部風控浓艳細節上的問題，此前因為債券承銷問題屡次領罰。

2019年10月，深圳證監局對中山證券發出警示函。經查，中山證券部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環節把關不嚴、防备利益沖突浓艳機制不到位、作业草稿留痕不完善等景象、部分資產證券化項目存在監督檢查基礎資產現金流不到位的景象。

2018年4月，因在億陽集團股份有限公司2016年發行的4隻債券承銷及受托浓艳過程中，存在盡職調查不全面、受托浓艳不到位等情況，黑龍江證監局向中山證券出具瞭警示函。

别的上一年中山證券還曾因為空殼公司發債引發市場熱議。

據中國裁判文書網2019年5月的一份判決書顯示，江蘇北極皓天科技有限公司曾通過偽造財務資料和審計報告，於2013年成功發行過一隻9400萬元私募債，債券到期後違約。中山證券作為承銷商，因未盡到盡職調查也被債權人告上法院。

而據瞭解，北極皓天是一傢由於廠房沒建好、沒投產，至今一向處於關停狀態下的“空殼企業”，卻通過層層操作，成功靠欺騙手法在买卖所備案並發行瞭9400萬元私募債，作為負責該項意图承銷商中山證券卻表明，一向蒙在鼓裡，並不知道這傢企業偽造瞭審計報告和納稅證明。

公司內部浓艳混亂，問題頻現，主力業務的債券承銷也屢現違規，由此來看中山證券要解決內控和合規方面的問題尚任重道遠，還需尽力。期望此次深圳證監局的處罰能夠多少令中山證券警醒，停下狂奔的腳步，正視本身出現的問題。