一年一度的“3.15國際消費者權益日”即將來臨，伴隨經濟的快速成長，老百姓對金融消費的相關產品、服務質量要求越來越高。近兩年在監管大洗牌下，金融行業規范發展成效漸趨明顯，但還是不乏一些機構抱著僥幸心思，无事生非，屢屢觸碰監管紅線，損害金融消費者的權益。
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時值315國際消費者權益日到來之際，為瞭更好地維護金融消費者的合法權益，推動金融機構提高服務質量和服務功率，和訊網特以期貨行業為例，整理近一年多來期貨公司違法違規風險事情，幫助投資者進一步增強風險識別才能、自我保護意識和責任承擔意識，也期望金融行業生態更加良性發展。
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據不完全統計，2019年1月至今共有20傢期貨公司遭罰26次。其间以一德、中州、華安、福能、邁科、中航6傢期貨公司收罰單較多。
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據統計，其间一德期貨遭罰兩次，分別為2019年7月因違規經營遭到中國期貨業協會監管（約見）談話；2019年4月30日，一德期貨因在資產浓艳業務開展過程中存在投資經理與买卖人員崗位不隔離，未嚴格執行風險控制办法；公司8個資產浓艳產品有8個未經登記的MAC地址登錄信息，共發生649筆報、撤單行為兩項問題遭到中國期貨業協會給予 “訓誡”的紀律懲戒。
中州遭罰，2019年3月29日因存在五大違法事實：一、2015年9月9日，隆昌集團將其持有的中州期貨26%股權用於質押擔保，中州期貨、隆昌集團未按規定向國務院期貨監督浓艳機構提交書面報告；二、2016年3月14日至2017年2月27日，隆昌集團持有的中州期貨26%股權先後被有關司法機關凍結。上述事項，中州期貨、隆昌集團未按規定向國務院期貨監督浓艳機構提交書面報告；三、2016年3月9日至2017年3月9日，中州期貨触及严重訴訟事項，中州期貨未依照規定向國務院期貨監督浓艳機構提交書面報告。；四、2016年3月16日至2017年4月1日，中州期貨保證金賬戶及自有資金賬戶先後被有關司法機關凍結，中州期貨未按規定向國務院期貨監督浓艳機構提交書面報告；五、2017年4月20日，中州期貨自有資金賬戶資金被司法機關扣劃，中州期貨未按規定向國務院期貨監督浓艳機構提交書面報告遭到中國證監會山東證監局責令改正，給予正告並處罰款10萬元。
華安期貨遭罰兩次，2019年11月至12月短短兩個月因未依法实行職責、內控不完善遭安徽證監局兩次出具警示函。
福能期貨遭罰兩次，分別為2019年12月17日因未依法实行職責遭到監管關註以及2020年3月5日因福能期貨莆田營業部因與客戶树立業務關系時未按規定識別客戶身份；未按規定開展持續的客戶身份識別；未按規定開展客戶風險等級劃分、調整和審核作业三項問題遭到中國公民銀行福州中心支行罰款25萬元；
邁科期貨遭罰兩次，分別因內部准则不完善以及高管未依法实行職責遭到責令改正以及出具警示函；
中航期貨遭罰兩次，分別為2019年4月29日因營業部負責人幫助深圳前海融盛資本浓艳有限公司成為營業部居間人並從公司獲取居間收益被中國證監會深圳證監局出具警示函；以及違反反洗錢法分別遭到中國公民銀行深圳市中心支行罰款50萬元。
以下為本次3.15期貨公司風險檔案：
3.15期貨公司風險檔案
機構名稱
處罰原因
監管办法
監管機構
時間
一德期貨有限公司
違規經營
監管（約見）談話
中國期貨業協會
2019.7.4
資產浓艳業務存在違規行為
訓誡
中國期貨業協會
2019.4.30
浙江新世紀期貨有限公司
內部准则不完善，違規經營
責令改正
中國證監會浙江證監局
2019.5.16
中州期貨有限公司
未依法实行職責處罰
罰款、正告、責令改正
中國證監會山東證監局
2019.3.29
華安期貨有限責任公司
未依法实行職責
出具警示函
中國證監會安徽證監局
2019.11.27
內部准则不完善
出具警示函
中國證監會安徽證監局
2019.12.9
福能期貨股份有限公司
未依法实行職責
監管關註
中國證監會福建證監局
2019.12.17
未依法实行職責
罰款25萬元
中國公民銀行福州中心支行
2020.3.5
華龍期貨股份有限公司
內部准则不完善，違規經營
責令改正
中國證監會甘肅證監局
2019.9.20
長城期貨股份有限公司
未依法实行職責
責令改正
中國證監會廣東證監局
2019.5.27
邁科期貨股份有限公司
內部准则不完善，違規經營
責令改正
中國證監會陜西證監局
2019.7.11
未依法实行職責
對公司及公司高管薑晴和、張彬、梁紅漫三人出具警示函
中國證監會陜西證監局
2019.12.6
盛達期貨有限公司
未依法实行職責
出具警示函的監督浓艳办法
中國證監會浙江監管局
2019.8.23
廣州期貨股份有限公司
內部准则不完善
責令改正
中國證監會廣東監管局
2019.4.3
金信期貨有限公司
龔躍為客戶供给配資業務並獲取報酬
出具警示函
中國證監會湖南監管局
2019.4.23
寧證期貨
營業部負責人期間，存在指導客戶電話回訪話術、以個人名義承受客戶托付並署理客戶從事期貨买卖的景象
出具警示函
中國證監會江蘇證監局
2019.4.23
中航期貨有限公司
營業部負責人幫助深圳前海融盛資本浓艳有限公司成為營業部居間人並從公司獲取居間收益
出具警示函
中國證監會深圳監管局
2019.4.29
違反反洗錢法
罰款50萬元
中國公民銀行深圳市中心支行
2020.3.6
中電投先融期貨股份有限公司
郊野操作客戶期貨賬戶為其進行瞭期貨买卖
撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請
中國期貨業協會
2019.4.29
光大期貨有限公司
彭程借用别人期貨賬戶進行瞭期貨买卖。
暫停從業資格6個月
中國期貨業協會
2019.5.16
中國國際期貨股份有限公司
在資產浓艳業務開展過程中存在不知道MAC地址下單17714筆的問題。
訓誡
中國期貨業協會
2019.4.30
中投天琪期貨有限公司
資產浓艳計劃存在問題
公開譴責
中國期貨業協會
2019.4.30
大通期貨經紀有限公司
違規經營
暫停期貨資產浓艳業務12個月
中國證監會黑龍江證監局
2019.7.11
新紀元期貨股份有限公司
未及時发表公司严重事情
出具警示函
中國證監會江蘇證監局
2020.2.18
上海東方期貨經紀有限責任公司
內部准则不完善，未及時发表公司严重事情
暫停或撤销相關資格
中國證監會上海證監局
2020.2.20
以上數據來源於天眼查