监管要闻

北交所正式发布2件根本事务规矩及31件细则 11月15日起施行

11月2日，经我国证监会同意，2021年11月2日，北京证券生意所正式发布《北京证券生意所生意规矩（试行）》《北京证券生意所会员办理规矩（试行）》2件根本事务规矩及31件细则指引攻略。上述事务规矩自2021年11月15日起施行。下一步，北京证券生意地点我国证监会的领导布置下，还将接连发布触及QFII和RQFII证券生意、发行上市审阅标准的适用要求等相关事务规矩，持续做好商场准则系统建造，一起积极展开企业训练、出资者教育、会员接收等规矩施行的准备工作，为北京证券生意所顺畅开市和平稳运转奠定根底。

全国首个证券裁定中心在深揭牌树立

11月1日，全国首个证券裁定中心-我国（深圳）证券裁定中心在深圳揭牌。据了解，今日揭牌的我国（深圳）证券裁定中心，是全球第一个由世界裁定安排与证券生意所共建的证券裁定渠道。深圳世界裁定院与深交所联手，在树立齐备的证券裁定规矩系统、建造一流的证券裁定专家部队、推动机制联接等方面进行共建。往后全球资本商场的参加主体产生相关胶葛，都可以挑选在该中心进行裁定。

上海证监局下发《关于标准基金出资主张活动的告诉》

11月3日，上海证监局于也正式向辖区内各基金公司、基金出售安排下发了《关于标准基金出资主张活动的告诉》，其间清晰基金出资组合战略主张活动归于基金出资参谋事务，着重不符合《关于做好揭露征集证券出资基金出资参谋事务试点工作的告诉》的安排不得新增展开供给基金出资组合战略主张活动。

深圳证监局：出售雪球产品禁用“**”说法

11月2日电，深圳证监局表明，在出售触及“雪球”结构的资管产品过程中，公司应当一是严厉执行恰当性要求，审慎评价出资者风险偏好，充沛提醒产品结构及潜在风险，保证出资者风险承当才能与产品风险等级相匹配；二是持续加强出售行为管控，禁止运用“保本”“**”等词汇诱导出资者购买或片面着重收益，慎用“最高”“最佳”“最强”等表述，并加强出售人员标准训练；三是标准出售文件检查，共同制造并仔细审阅宣扬推介资料、信息发表文件以及其他相关文件，保证对外发表的文件均经过合规检查并会集存档。

监管动态

上市公司

ST北文（SZ 000802）：收到北京证监局《行政处罚决议书》及《商场禁入决议书》

11月2日晚间ST北文发布公告称，2021年11月2日，公司收到北京证监局出具的《行政处罚决议书》及《商场禁入决议书》。北京证监局决议:一、对北京文明给予正告，并处以60万元罚款；二、对娄晓曦、宋歌、张云龙给予正告，并别离处以30万元罚款；三、对陈颖给予正告，并处以20万元罚款；四、对贾园波给予正告，并处以10万元罚款；五、对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张雅萍、邓勇、邸晓峰、褚建国、李华宾、刘伟、张润波、金波给予正告，并别离处以3万元罚款。当事人娄晓曦安排、施行案涉财政造假，导致北京文明信息发表违法，违法情节严重。北京证监局决议:对娄晓曦采纳3年证券商场禁入办法，自我局宣告决议之日起，在禁入期间内，除不得持续在原安排从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务外，也不得在其他任何安排中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

神火股份（00933.SZ）：监事曹兴华因涉嫌内情生意被证监会立案

11月5日，神火股份公告，监事曹兴华因涉嫌内情生意神火股份股票，证监会决议对曹兴华立案。本次立案系对曹兴华个人的查询，不触及公司运营办理事务，对公司的日常运营没有影响。

福鞍股份（603315.SH）：控股股东共同行动听违规减持股份并致歉

11月4日，福鞍股份公告，经股东自查，福鞍控股及吴迪因误操作致使控股股东及其共同行动听于2021年9月8日至2021年11月3日期间经过会集竞价方法减持公司股份合计308.12万股，占公司总股本的1.0036%，违反了《上海证券生意所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》中关于“大股东减持或许特定股东减持，采纳会集竞价生意方法的，在恣意接连90日内，减持股份的总数不得超越公司股份总数的1%”的规则。

鑫铂股份（03038.SZ）：副总经理韦金柱之儿子韦祖斌生意公司股票构成短线生意及致歉

11月3日，鑫铂股份公告，公司副总经理韦金柱之儿子韦祖斌于2021年10月12日至2021年10月21日期间购买了公司股票鑫铂股份(证券代码：003038)800股。2021年11月1日，韦祖斌卖出了所持有的800股公司股票。扣除生意手续费81.21元后，累计收益8706.79元。上述所得收益8706.79元作为本次短线生意收益金额，已全数上交公司一切。在产生上述状况后，韦金柱进行了深入检讨，已深入知道到了本次违规生意的严重性，并就此对公司和商场带来的不良影响向广阔出资者致以诚挚的抱歉。

沙钢股份（02075.SZ）：证监会对控股股东立案

11月2日，沙钢股份公告，控股股东沙钢集团传达证监会对沙钢集团的《立案奉告书》，因其涉嫌信息发表违法违规，证监会决议对其立案。

精研科技（300709.SZ）：创研出资误操作违规减持1500股

11月2日，精研科技公告，持股5%以上股东创研出资在未预先发表减持方案的状况下经过会集竞价生意方法减持部分无限售股份1500股，占公司总股本的0.0011%。创研出资该次减持前持有公司股份741.312万股，占公司总股本的5.35%。2021年11月1日，创研出资工作人员进行创研出资证券账户余额的银证转账过程中，暂时想卖出其个人证券账户中的精研科技股票，但因操作失误，未将其个人证券账户与创研出资证券账户成功切换，导致误操作卖出创研出资证券账户中的精研科技股票。

新化股份（603867.SH）：收到《行政处罚决议书》

11月2日，新化股份公告，11月1日收到建德市应急办理局出具的《行政处罚决议书》，决议对公司处15万元的罚款，并没收在此期间不合法贮存运营异丙醚的违法所得94.36万元。此前，公司从江苏新化化工有限公司购入风险化学品异丙醚合计63.075吨，违规贮存在建德市大洋生产基地有机胺灌装区，屡次进行出售。

证券公司

华安证券：子公司收到行政监管办法决议书

11月4日，华安证券公告，子公司华安期货收到安徽证监局出具的《警示函》，依据投诉举报线索核对发现，2015年4月-12月期间，公司财政总监汪军存在运用职务便当违规参加证券出资咨询活动的行为。安徽证监局决议对子公司采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。

恒泰证券：引流开户不合规被罚 营业部负责人遭警示

11月7日，上海证监局近来发表，恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中，将开户奖赏简略与开户数、客户财物量等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容等，被监管对该营业部采纳责令改正的监管办法，而相关营业部负责人也被出示警示函。

中金公司：两项违规行为被北京证监局责令改正

11月5日，北京证监局发布关于对我国世界金融股份有限公司采纳责令改正办法的决议：经查，你公司存在以下问题：一是运用成本法对私募资管方案中部分财物进行估值，二是存在对具有相同特征的同一出资种类选用的估值技能不共同的状况。

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