收拾|韦新泉

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大通证券未存客户身份材料遭罚

8月29日，中心人民银行大连市中心支行站发布的中国人民银行大连市中心支行行政处分信息公示表显现，2017年1月1日至2018年7月31日，大通证券股份有限公司由于（简称“大通证券”）没有《中华人民共和国反洗钱法》规则的实行反洗钱责任，存在未依照规则保存客户身份材料和买卖记载的违法违规，被处分30万元，而有关人员被处分罚金合计5万元。

大通证券股份有限公司是一家注册资本为33亿元的证券公司。公司的事务经营范围包含：证券生意；证券出资咨询；与证券买卖、证券出资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券财物办理；为期货公司供给中心介绍事务；证券出资基金销售事务；融资融券事务；代销金融产品事务；中国证监会同意的其他事务。公司现在在大连、上海、北京、天津、广州、深圳等全国30余个城市具有51家营业部和1家分公司。