财经博主“凯恩斯”被罚兴业证券同花顺下载！

天眼查App显示兴业证券同花顺下载，北京知可行科技有限公司（以下简称“北京知可行”）新增一条行政处罚信息。红星资本局注意到，处罚机关为中国证监会北京监管局，处罚结果为：一、没收北京知可行违法所得22,218元，并处以40万元罚款；二、对陈立锋给予警告，并处以6万元罚款；三、对吕长顺给予警告，并处以6万元罚款。

这则11月16日公布的行政处罚决定书显示，在2018年3月至2018年9月期间，北京知可行与兴业证券杭州清泰街营业部合作，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包，该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告。北京证监局查明，北京知可行科技有限公司、公司监事陈立锋及员工吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。

中国证监会北京监管局官网信息

经查明，2017年8月，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）与浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“同花顺”）签订了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务合作的协议，兴业证券具体负责开展合作的为兴业证券杭州清泰街营业部。经同花顺工作人员陈某介绍，吕长顺、陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部合作在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务，形式为付费订阅研究报告。

2017年9月27日，陈立锋实际控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签订了《同花顺平台知识服务协议》。

2017年10月9日，吕长顺与北京知可行签订正式劳动合同，入职后吕长顺将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变更为北京知可行。

2017年10月，为了入职兴业证券杭州清泰街营业部，陈立锋将北京知可行的法定代表人和经理由其本人变更为其配偶吴某莉。陈立锋改任监事，公司仍由陈立锋实际控制。

2017年11月1日，陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部签订劳动合同。

2017年11月3日，北京知可行将“凯恩斯V”账户的备注信息变更为兴业证券投资顾问，并备注了兴业证券杭州清泰街营业部员工陈某丽的证书编号S019******0035。

2018年3月至2018年9月，北京知可行与兴业证券杭州清泰街营业部合作，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发，疫苗迎来新时代--疫苗行业的发展前景分析》（以下简称《疫苗前景分析》），销售单价为99元，署名为陈某丽及凯恩斯团队。凯恩斯团队包括北京知可行实际控制人、监事陈立锋和北京知可行员工吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。《疫苗前景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道收集相关资料整理而成，陈某丽负责《疫苗前景分析》在兴业证券内部的审核流程。

2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗前景分析》共售出238份，扣除相关费用后北京知可行银行账户共收到款项 22，218元。

中国证监会北京监管局判定，北京知可行上述行为违反了2005年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”规定，构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”的行为。北京知可行实际控制人、监事陈立锋为直接负责的主管人员;吕长顺为其他直接责任人员。

北京知可行科技有限公司股东

然而，在申辩材料及听证过程中，当事人提出《疫苗前景分析》属于科普文章，不是证券研究报告。且该文作者为有证券投资咨询从业资格的兴业证券员工陈某丽，吕长顺和陈立锋仅仅为陈某丽收集资料，且陈立锋已入职兴业证券清泰街营业部，以团队名义发布文章是获得兴业证券许可的一种工作行为，并称《疫苗前景分析》产生的收入属于合法收入。

对此，中国证监会北京监管局复核后认为，《疫苗前景分析》既有对疫苗行业的研究分析又有对四家疫苗行业上市公司的评价，符合《发布证券研究报告暂行规定》第二条对于证券研究报告的定义。

在责任主体认定方面，北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务。北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺，均明知自己没有证券投资咨询业务资格。根据北京知可行及吕长顺、陈立锋在本案违法行为中的职责和作用，北京证监局表示对于责任主体的认定证据充分，事实清楚。

最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十七条的规定，中国证监会北京监管局决定：一、没收北京知可行违法所得22,218元，并处以40万元罚款；二、对陈立锋给予警告，并处以6万元罚款；三、对吕长顺给予警告，并处以6万元罚款。

红星新闻记者 许媛 实习记者 肖皓月

编辑 邓凌瑶

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