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我国经济网北京10月25日讯 证监会网站近来发布了福建监管局下发的关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采纳出具警示函行政监管办法的决议。

决议书显现，该营业部职工存在以下违规行为：一是单个职工为客户之间的融资供给中介便当，一起在从事客户吸引和服务过程中，未向客户充沛提示证券出资的危险；二是单个职工在帮忙客户注册融资融券事务时，诱导客户答题以契合融资融券开户要求。

福建监管局指出，以上职工违规行为反映出营业部合规处理不到位，未能严厉标准工作人员执业行为，违背了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规处理办法》）第六条第（四）项规矩。依据《合规处理办法》第三十二条第一款规矩，福建监管局决议对该营业部采纳出具警示函的行政监督处理办法。

此外，证监会网站还发布了福建监管局下发的关于对庞博采纳出具警示函行政监管办法的决议及关于对蔡艳焱采纳出具警示函行政监管办法的决议。

决议书显现，庞博在东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部从业期间存在以下行为：一是为客户之间的融资供给中介便当；二是在从事客户吸引和服务过程中，未向客户充沛提示证券出资的危险。

上述行为违背了我国证监会《证券生意人处理暂行规矩》（证监会公告〔2009〕2号）第十二条、第十三条第（六）项、第二十七条第一款规矩。依据《证券生意人处理暂行规矩》第二十五条第一款规矩，福建监管局决议对庞博采纳出具警示函的行政监督处理办法。

蔡艳焱作为东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部职工，在帮忙客户注册融资融券事务时，存在诱导客户答题以契合融资融券开户要求的问题。上述行为违背了我国证监会《证券生意人处理暂行规矩》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第二十六条第一款和《证券运营安排出资者恰当性处理施行指引（试行）》（中证协发〔2017〕153号）第十条规矩。依据《证券生意人处理暂行规矩》第二十四条第一款规矩，福建监管局决议对蔡艳焱采纳出具警示函的行政监督处理办法。

官网显现，东兴证券是2008年经财政部和我国证监会同意，由我国东方财物处理股份有限公司作为首要建议人建议树立的全国性归纳类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，证券代码601198.SH，是境内首家财物处理公司系上市证券公司。

东兴证券注册本钱27.58亿元，总部设在北京，到2020年底在全国各地设有89家分公司和证券营业部，具有东兴期货有限责任公司、东兴证券出资有限公司、东兴本钱出资处理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金处理有限公司5家一级全资子公司。公司事务包括证券生意、证券出资咨询、与证券交易和证券出资活动有关的财务参谋、证券承销与保荐、证券自营、证券财物处理、融资融券、证券出资基金出售、代销金融产品、揭露征集证券出资基金处理、稳妥兼业署理事务，形成了掩盖场内与场外、线上和线下、境内和境外的归纳金融服务体系。

据我国证券业协会，庞博于2014年6月3日在东兴证券股份有限公司挂号的执业岗位为证券出资咨询(出资参谋)，现在的挂号状况为离任刊出，离任挂号日期为2021年7月6日。蔡艳焱于2015年5月7日在东兴证券股份有限公司挂号的执业岗位为证券出资咨询(出资参谋)，现在的挂号状况为正常。

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》（证监会令第166号）第三十二条规矩：证券基金运营安排违背本办法规矩的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档处理人员和其他责任人员，能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不恰当人选等行政监管办法。

证券基金运营安排违背本办法规矩导致公司呈现处理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营安排及其直接担任的董事、监事、高档处理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督处理条例》第七十条采纳行政监管办法。

《证券生意人处理暂行规矩》第二十四条规矩：协会担任拟定有关自律规矩，安排或许处理证券生意人的资格考试、注册挂号、证书印制与后续职业训练，并能够对证券公司托付、处理证券生意人的状况和证券生意人的执业行为进行监督查看，对违背自律规矩的证券公司和证券生意人予以纪律处分。

协会树立证券生意人数据库，向社会公众供给证券生意人执业注册挂号信息的查询服务。

《证券生意人处理暂行规矩》第二十五条规矩：证监会及其派出安排依法对证券生意人进行监督处理。对违法违规的证券生意人，依法采纳监管办法或许予以行政处罚。对违背规矩或许因处理不善导致证券生意人违法违规、客户很多投诉、呈现严重胶葛、不稳定事情的证券公司，能够要求其进步生意事务危险本钱预备核算份额和有关证券营业部的分支安排危险本钱预备核算金额，并依法采纳约束其证券生意人规划等监管办法或许予以行政处罚。

证券公司和证券生意人的失期行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

以下为原文：

关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采纳出具警示函行政监管办法的决议

东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部：

经查，你营业部职工存在以下违规行为：一是单个职工为客户之间的融资供给中介便当，一起在从事客户吸引和服务过程中，未向客户充沛提示证券出资的危险；二是单个职工在帮忙客户注册融资融券事务时，诱导客户答题以契合融资融券开户要求。

以上职工违规行为反映出营业部合规处理不到位，未能严厉标准工作人员执业行为，违背了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规处理办法》）第六条第（四）项规矩。依据《合规处理办法》第三十二条第一款规矩，我局决议对你营业部采纳出具警示函的行政监督处理办法。

假如对本行政监督处理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。

我国证券监督处理委员会福建监管局

2021年10月15日

关于对庞博采纳出具警示函行政监管办法的决议

庞博：

经查，你（身份证号******************）在东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部从业期间存在以下行为：一是为客户之间的融资供给中介便当；二是在从事客户吸引和服务过程中，未向客户充沛提示证券出资的危险。

上述行为违背了我国证监会《证券生意人处理暂行规矩》（证监会公告〔2009〕2号）第十二条、第十三条第（六）项、第二十七条第一款规矩。依据《证券生意人处理暂行规矩》第二十五条第一款规矩，我局决议对你采纳出具警示函的行政监督处理办法。

关于对蔡艳焱采纳出具警示函行政监管办法的决议

蔡艳焱：

经查，你（身份证号******************）作为东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部职工，在帮忙客户注册融资融券事务时，存在诱导客户答题以契合融资融券开户要求的问题。

上述行为违背了我国证监会《证券生意人处理暂行规矩》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第二十六条第一款和《证券运营安排出资者恰当性处理施行指引（试行）》（中证协发〔2017〕153号）第十条规矩。依据《证券生意人处理暂行规矩》第二十四条第一款规矩，我局决议对你采纳出具警示函的行政监督处理办法。

2021年10月15日