我国经济网北京4月18日讯 我国证监会网站昨日发布的北京监管局行政监管办法决议书（〔2019〕33号）显现，北京中富金石咨询有限公司在事务推行、服务供给环节存在留痕档案缺失状况；公司部分营销人员在证券出资参谋事务推行和客户吸引过程中，存在对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬；公司部分不具有投顾资历的职工向客户供给了证券出资主张三宗违法违规行为。我国证监会北京监管局现责令其进行全面整改，暂停新增客户6个月。

行政处分根据为《证券出资参谋事务暂行规则》第七条、第二十四条、第二十八条、第三十三条的规则。

《证券出资参谋事务暂行规则》第七条规则：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在我国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券分析师。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕办理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方式予以记载留存。 证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条规则：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，我国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，我国证监会依照法令、行政法规和有关规则作出行政处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为处分原文：

我国证券监督办理委员会北京监管局行政监管办法决议书（北京中富金石咨询有限公司）

〔2019〕33号

关于对北京中富金石咨询有限公司采纳责令暂停新增客户办法的决议

北京中富金石咨询有限公司：

经查，你公司在展开证券出资咨询事务中，存在以下违规行为：一是公司在事务推行、服务供给环节存在留痕档案缺失状况；二是公司部分营销人员在证券出资参谋事务推行和客户吸引过程中，存在对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬；三是公司部分不具有投顾资历的职工向客户供给了证券出资主张。

上述行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》（以下简称《暂行规则》）第七条、第二十四条、第二十八条的规则。依照《暂行规则》第三十三条的规则，现责令你公司进行全面整改，暂停新增客户6个月。

你公司应在收到本决议之日起，当即展开全面整改作业，严厉履行《暂行规则》的相关规则，实在进步合规办理水平，按月向我局报送整改进展状况，于6个月内完结整改并提交书面整改陈述，我局将对整改状况进行检验查看。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

我国证监会北京监管局

2019年4月12日