为进一步压实中介组织“看门人”职责，继续推进辖区证券公司进步合规风控水平，上海证监局近来举行辖区证券公司合规总监座谈会，总结研判辖区证券公司合规办理局势，布置辖区合规办理作业。

上海区域证券公司数量一向位居全国前列，各项事务在全国占有重要比例，服务着4000多万投资者，保管证券市值13.3万亿元，组织集聚化和事务复杂化的特色显着。

此次会议传达了本年证监会系统作业会议精神，通报了当时上海辖区证券工作合规办理作业存在的问题和缺乏，以及近年来上海证监局在推进辖区公司夯实内生束缚机制方面的作业情况。

上海证监局党委书记、局长程合红表明，证券公司是资本市场重要的专业组织，承担着资本市场“看门人”的重要职责。在“十四五”局面之际，以注册制为代表的资本市场全面变革开展继续推进，对证券公司执业质量、合规水平缓工作操行提出了更高更严的要求。高质量的中介服务是高质量的资本市场的重要组成部分，新时代对加强证券公司合规办理作业提出了更高要求。合规办理也是证券公司生计的根底，是树立“百年老店”的重要保障，需求证券公司全员共同努力。

本年是对“零忍受”政策的“执行年”，上海证监局将进一步压实合规总监职责。程合红要求证券公司把合规运营摆在愈加杰出的方位，合规负责人要带头做法令规矩的坚决信仰者和践行者，从进步知道、正视缺乏、增强才能、不留死角、及告、压实职责六方面开展作业。

程合红提出，要经过抓这个“要害少量”，继续推进证券公司合规水平的进步。既要大力支持和催促合规总监在公司内部实行合规把关职责，也要从严追查合规总监不实行职责的法令职责。公司呈现合规问题，首先要找合规总监问责。合规总监还要充分发挥监督查看效果，真实做到独立专业、勤勉尽责，担负起构建工作合规系统建造、推进工作合规稳定开展的重担。

详细到追责方法上，要按新证券法和刑法修正案规则，强化对公司和有关职责人员违法违规的立案稽察、行政处罚，并活跃帮忙合作司法机关，依法追查证券公司及其职责人员的刑事犯罪和民事补偿职责。