记者|陈靖

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10月29日神州证券不正规，国青海监管局发布了《关于对神州证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》和《关于对魏前锋采纳监管说话办法的决议》两则公告神州证券不正规，两者均指向2018年神州证券签定的增资扩股补充协议。

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青海证监局表明神州证券不正规，经查神州证券不正规，2018年3月神州证券不正规，神州证券与国石油化工集团公司、同创九鼎资办理集团股份有限公司、同创九鼎资控股有限公司等多方签定《神州证券股份有限公司增资扩股补充协议》，该协议具有“对”性质，在特定条件或许导致股权发搬运或许影响证券公司运作。神州证券未及向青海证监局陈述上述事项，直至2021年6月9日刚才陈述。

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终究，青海证监局决议对神州证券采纳出具警示函的行政监管办法。

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此外，作为神州证券股份有限公司董事长，魏前锋也参加签署上述协议，知情不报，规认识冷漠，对上述违法违规行为负有责任。青海证监局决议对魏前锋采纳监管说话办法。并责令其于2021年11月8日到青海证监局承受监管说话。

值满意的是，警示函的一方便是本月初拟“清仓”神州证券股权的石化。

10月12日，石化曾在北京产权交易所挂牌3.7亿股神州证券股份，上述股份占总股本份额为10.98%，底价为4.74亿元，信息发表间自10月13日至11月9日，后石化集团将完成退出。

2017年1月，石化集团斥资约50亿元，经过对神州证券增资扩股成为新增股东，持有神州证券3.7亿股，为第二大股东。

近两年，作为“首家PE系券商”的神州证券在动乱局势下堕入困难刻，其大股东九鼎集团近几年来堕入运营窘境。

依据证协数据，2020年神州证券总资产60.48亿元，排名第86；净资产36.33亿元，排名第84；营收3.45亿元，排名91；净润1.32亿元，排名第73；生意事务收入4109万元，排名第90；此前的“拳头”事务IPO承销收入1.88亿元，排名第57；证券资事务亏本1.11亿元，排名垫底（102位）。