银河证券领反洗钱法最大罚单100万元，罚单影响券商分类点评成果

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银河证券日前发布公告称，因公司未按规则实行客户身份辨认责任，与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户，央行拟对公司处以算计100万元罚款。券商吃罚单对券商的分类点评成果有比较大的影响。

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据了解，本年因“反洗钱法”被处分的券商现已有6家，其间，银河证券是罚款金额最高的一家。此外还有5家分别为：华泰证券、榜首创业证券、招商证券、国元证券、华安证券。

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银河证券表明：“公司在承受查看期间即立查立改，到现在，现已进一步完善了反洗钱准则机制，细化了客户身份辨认、客户洗钱危险等级办理、可疑买卖陈述等作业流程，加强了反洗钱监督查看和查核，加大了对前史存量客户继续辨认力度，反洗钱相关体系功用也不断改进。往后将继续完善内控合规办理，切实做好反洗钱作业。”

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据悉，券商吃罚单对券商的分类点评成果有较大影响。

本年的证券公司分类点评期为2017年5月1日至2018年4月30日。详细来看，与上一年共同，2018年证券公司分类点评A、B、C三大类别公司的份额原则上分别为40%、50%、10%。

蓝鲸财经得悉，据相关规则，点评期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构施行行政处分、监管办法或许被司法机关刑事处分的;证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采纳前述办法的;证券公司被证券期货职业自律安排采纳书面自律监管办法的均将依照相应规范扣分。

依据2017年证券公司分类成果来看，因为最新加分项具有显着优势，多家大券商重回A类，但未有分类点评成果为AAA的证券公司，仅有11家券商被评为AA级(现在第一流)。